券商债券业务评级指标将做调整 新增风险防范等多个加分项|当前简讯
来源：财联社
2023-05-12 20:00:53
(资料图)
记者获悉，近日，中证协就券商债券业务执业能力评价办法进行了修订，并向行业征求意见。本次评价方案修订幅度较大，修订后评价指标共包括合规内控、执业质量、服务能力等三类指标。其中，在原评价指标以扣分为主的基础上，进一步增加加分内容，除原有服务国家战略相关内容外，增加了对承销环节发行人和投资者教育与保护，受托管理人主动管理且有效处置防范风险等“加分”内容。此外，对于评价期债券内部控制人员占比、从业三年以上业务人占比高的，予以相应加分；能够实现科技运营管理，通过科技系统提升识别、化解风险能力和合规管理效率的，予以相应加分；对于申报材料质量高（平均反馈次数少）、申报项目质量好（申报项目通过率高）的，也予以加分。（记者 林坚）
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